第一條 爲加強單位政府釆購(gòu)業(yè)務内部控制(zhì)，提高(gāo)采購(gòu)效率，降低行(xíng)政成本，促進廉政建設，根據《XX省财政廳關于建立預算單位政府釆購(gòu)内部控制(zhì)制(zhì)度的(de)通知》（X财購(gòu)〔2020〕26号）和(hé)《XX市财政局關于建立預算單位政府采購(gòu)内部控制(zhì)制(zhì)度的(de)通知》（X财發〔2021〕1号）要求，結合本單位實際，制(zhì)定本制(zhì)度。第二條本制(zhì)度所稱釆購(gòu)是指以合同等方式有(yǒu)償取得貨物(wù)、工(gōng)程和(hé)服務的(de)行(xíng)爲，包括購(gòu)買、租賃、委托、雇用(yòng)等。（一）本制(zhì)度所稱貨物(wù)，是指各種形态和(hé)種類的(de)物(wù)品，包括原材料、燃料、設備、産品等。（二）本制(zhì)度所稱工(gōng)程，是指建設工(gōng)程，包括建築物(wù)和(hé)構築物(wù)的(de)新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕等。（三）本制(zhì)度所稱服務，是指除貨物(wù)和(hé)工(gōng)程以外的(de)其他(tā)政府采購(gòu)對象。包括政府自身需要的(de)服務和(hé)政府向社會(huì)公衆提供的(de)公共服務。第三條基本原則：預算管理(lǐ)，強化預算執行(xíng)；量入爲出，保障重點工(gōng)作；公正廉潔，杜絕奢侈浪費；歸口管理(lǐ)，提高(gāo)資金(jīn)效益；厲行(xíng)節約，制(zhì)定科學合理(lǐ)采購(gòu)需求。
二、管理(lǐ)機構及其職能(néng)分(fēn)工(gōng)第四條 成立XX市XX局釆購(gòu)工(gōng)作領導小(xiǎo)組，主要職責是對本單位釆購(gòu)預算編制(zhì)、執行(xíng)及評價實行(xíng)歸口管理(lǐ)。領導小(xiǎo)組組長由局長擔任，副組長爲分(fēn)管财務的(de)副局長，成員由機關紀委、辦公室、财務科和(hé)承辦科室等相(xiàng)關工(gōng)作人(rén)員組成（人(rén)數爲3人(rén)以上(shàng)單數），其主要職責是∶（一）根據國家、省、市有(yǒu)關政府采購(gòu)的(de)管理(lǐ)規定，拟定本局采購(gòu)政策、自行(xíng)采購(gòu)目錄、标準等規範性文(wén)件(jiàn)，規範采購(gòu)程序;（二）編制(zhì)采購(gòu)預算，初步審核采購(gòu)需求、采購(gòu)方式、組織形式以及采購(gòu)代理(lǐ)機構委托意見;（三）審定本局采購(gòu)相(xiàng)關事項，負責組建采購(gòu)評标、驗收小(xiǎo)組，組織評審、驗收工(gōng)作并拟定綜合評審、驗收意見;（四）負責采購(gòu)文(wén)檔歸檔、預審備案等報備工(gōng)作;（五）負責電子賣場(chǎng)采購(gòu)的(de)組織實施;（六）加強專業(yè)能(néng)力建設，各釆購(gòu)相(xiàng)關人(rén)員要加強采購(gòu)專業(yè)知識學習(xí)，積極參加采購(gòu)方面的(de)會(huì)議和(hé)培訓，持續加強采購(gòu)隊伍專業(yè)能(néng)力建設；（七）本局采購(gòu)領導小(xiǎo)組和(hé)上(shàng)級主管部門交辦的(de)其他(tā)采購(gòu)工(gōng)作。第五條 加強績效管理(lǐ)，将釆購(gòu)制(zhì)度落實情況納入日常績效考核，實行(xíng)違法違規現象在評先評優中的(de)一票否決制(zhì)。三、采購(gòu)分(fēn)類、方式、限額标準及組織形式第六條 依據《政府采購(gòu)法實施條例》和(hé)《XX省政府采購(gòu)電子賣場(chǎng)管理(lǐ)辦法》等法規制(zhì)度，本制(zhì)度采購(gòu)可(kě)分(fēn)爲政府采購(gòu)和(hé)自行(xíng)采購(gòu)兩類。（一）政府采購(gòu)，是指本局使用(yòng)财政性資金(jīn)采購(gòu)政府集中采購(gòu)目錄内或政府采購(gòu)限額标準以上(shàng)貨物(wù)、工(gōng)程和(hé)服務的(de)行(xíng)爲。區分(fēn)爲集中采購(gòu)和(hé)分(fēn)散采購(gòu)。1.集中采購(gòu)，是指本局将列入集中采購(gòu)目錄的(de)項目委托集中采購(gòu)機構代理(lǐ)采購(gòu)或者進行(xíng)部門集中采購(gòu)的(de)行(xíng)爲。2.分(fēn)散采購(gòu)，是指本局将政府采購(gòu)限額标準以上(shàng)的(de)未列入集中采購(gòu)目錄的(de)項目自行(xíng)采購(gòu)或者委托采購(gòu)代理(lǐ)機構代理(lǐ)采購(gòu)的(de)行(xíng)爲。（二）自行(xíng)采購(gòu)，是指未列入集中采購(gòu)目錄的(de)項目和(hé)政府采購(gòu)限額标準以下的(de)貨物(wù)、服務和(hé)工(gōng)程由局機關自行(xíng)采購(gòu)的(de)行(xíng)爲。依據《XX省政府采購(gòu)電子賣場(chǎng)管理(lǐ)辦法》相(xiàng)關規定，自行(xíng)采購(gòu)與政府采購(gòu)限額标準以下的(de)貨物(wù)、服務和(hé)工(gōng)程，可(kě)相(xiàng)應采取直購(gòu)、競價和(hé)團購(gòu)等方式通過電子賣場(chǎng)進行(xíng)采購(gòu)。第七條 依據《XX省政府采購(gòu)非公開(kāi)招标采購(gòu)方式審批管理(lǐ)辦法》，本局政府采購(gòu)方式分(fēn)爲公開(kāi)招标采購(gòu)和(hé)非公開(kāi)招标采購(gòu)（含電子賣場(chǎng)采購(gòu)）。1、公開(kāi)招标采購(gòu)，是指依法以招标公告的(de)方式邀請非特定供應商參加投标的(de)采購(gòu)方式。達到(dào)公開(kāi)招标數額标準的(de)，應當采用(yòng)公開(kāi)招标方式采購(gòu)。2、非公開(kāi)招标采購(gòu)，是指公開(kāi)招标以外的(de)采購(gòu)方式，包括邀請招标、競争性談判、競争性磋商、單一來源采購(gòu)、詢價、電子賣場(chǎng)采購(gòu)以及财政部門認定的(de)其他(tā)采購(gòu)方式。符合非公開(kāi)招标采購(gòu)方式情形的(de)，應當在采購(gòu)活動前向市财政局申請審批。根據《XX市 2020年—2021年政府集中采購(gòu)目錄及政府采購(gòu)限額标準》的(de)通知（X财發[2020]9号)規定，市本級政府采購(gòu)限額标準：貨物(wù)項目采購(gòu)預算金(jīn)額50 萬元以上(shàng)；服務項目采購(gòu)預算金(jīn)額 80 萬元以上(shàng); 工(gōng)程項目采購(gòu)預算金(jīn)額100萬元以上(shàng)，應委托XX市公共資源交易中心或财政部門代理(lǐ)機構名錄中的(de)代理(lǐ)機構組織。
四、 采購(gòu)預算編制(zhì)和(hé)執行(xíng)第九條 采購(gòu)實施工(gōng)作必須嚴格遵循"先預算、後計(jì)劃、再采購(gòu)"的(de)工(gōng)作原則，堅持預算控制(zhì)計(jì)劃，計(jì)劃控制(zhì)采購(gòu)，采購(gòu)控制(zhì)支付。（一）預算編制(zhì)依法依規開(kāi)展，要本著(zhe)節約成本爲出發點，必須建立在對市場(chǎng)充分(fēn)了解的(de)基礎上(shàng)進行(xíng)—般支出預算。财務科和(hé)辦公室将采購(gòu)需求預算納入年度部門預算編制(zhì)範圍，與年度部門預算編制(zhì)工(gōng)作同步進行(xíng)。采購(gòu)需求科室根據本年實際工(gōng)作需求，制(zhì)定出科學合理(lǐ)、合規、完整的(de)項目采購(gòu)需求（包括确定的(de)采購(gòu)标的(de)數量、質量、技術(shù)、服務、安全、期限、特征描述等要求）。（二）部門采購(gòu)需求經部門負責人(rén)和(hé)分(fēn)管局領導審閱同意，經财務科彙總，提交局黨組會(huì)研究審定向市财政報采購(gòu)項目預算。（三）需要立項的(de)工(gōng)程類等采購(gòu)項目，應當按照(zhào)相(xiàng)關規定辦理(lǐ)項目立項審批手續。（四）納入财政投資評審範圍的(de)項目，按規定編制(zhì)預算後送市财評中心評審，以評審金(jīn)額作爲政府釆購(gòu)項目預算控制(zhì)數第十一條 采購(gòu)預算執行(xíng)與調整。（一）采購(gòu)預算一經财政批複預算後必須嚴格執行(xíng)，原則上(shàng)不予調整。在預算執行(xíng)過程中，如(rú)需新增采購(gòu)項目的(de)，按本局預算管理(lǐ)制(zhì)度規定履行(xíng)審批程序。（二）科室、中心不得辦理(lǐ)無預算、超預算的(de)采購(gòu)。第十二條 各采購(gòu)申報部門應按财務規定，科學合理(lǐ)制(zhì)定采購(gòu)計(jì)劃，嚴格按計(jì)劃進度執行(xíng)采購(gòu)預算，原則上(shàng)年初采購(gòu)預算，應當在決算年度内組織實施。第十三條 專項資金(jīn)實行(xíng)預算管理(lǐ)。辦公用(yòng)房的(de)建設和(hé)維修、公務用(yòng)車(chē)的(de)配備更新和(hé)運行(xíng)、公共機構節能(néng)、後勤服務等項目資金(jīn)和(hé)平台建設維護等各專項工(gōng)作經費實行(xíng)預算管理(lǐ)。由各科室、中心根據業(yè)務工(gōng)作開(kāi)展的(de)需要申報預算，經财務科初審彙總後按程序報領導審批。（一）預算内單筆(bǐ)在 5000 元（不含）以下的(de)支出，由承辦科室填寫《XX市XX局經費支出審批單》，分(fēn)管科室負責人(rén)簽字、财務科審核，報分(fēn)管業(yè)務領導、分(fēn)管财務領導審批簽字後開(kāi)支。（二）預算内單筆(bǐ)支出在 5000-50000 元（不含）的(de)開(kāi)支，除履行(xíng)本條第（一）款審批程序外，還需經局長審批簽字後開(kāi)支。（三）預算内單筆(bǐ)支出在 50000 元（含）以上(shàng)的(de)開(kāi)支，除履行(xíng)本條第前二款審批程序外，需報局黨組集體研究審定，财務科按黨組決定辦理(lǐ)。特殊情況确需追加預算或超出原預算額度的(de)，須提出書(shū)面申請，報分(fēn)管領導審簽後，按報賬簽批權限審批。第十四條 根據市财政局批準的(de)采購(gòu)計(jì)劃和(hé)采購(gòu)方式，歸本局自行(xíng)采購(gòu)範圍的(de)政府采購(gòu)限額标準以下、集中采購(gòu)目錄以外的(de)貨物(wù)、服務和(hé)工(gōng)程，走完本局采購(gòu)審批流程後，由各承辦科室在電子賣場(chǎng)實施采購(gòu)。電子賣場(chǎng)采購(gòu)程序如(rú)下∶（一）采購(gòu)人(rén)根據科室提出的(de)采購(gòu)需求，結合采購(gòu)物(wù)資技術(shù)性能(néng)及金(jīn)額大(dà)小(xiǎo)确定是直購(gòu)、競價、團購(gòu)，生成預購(gòu)單。1.電子賣場(chǎng)直購(gòu)流程∶ 物(wù)資采購(gòu)承辦人(rén)根據物(wù)資領用(yòng)審批單或審批文(wén)件(jiàn)在電子賣場(chǎng)下單生成訂單→供應商接單并打印訂單和(hé)電子賣場(chǎng)供應合同→郵寄或送達合同給采購(gòu)單位簽訂合同→供應商打印貨物(wù)清單并發貨→采購(gòu)單位收貨，填寫驗收單，簽字蓋章(zhāng)（數量，型号，質量等）→驗收合格後，供應商打印發票郵寄或送達→采購(gòu)單位按合同支付貨款完成結算。2.電子賣場(chǎng)競價采購(gòu)流程∶由采購(gòu)經辦人(rén)創建競價單→競價信息發布（競價時間最少(shǎo)爲 3 天）→供應商響應報價（至少(shǎo) 2家供應商競價）→由歸口采購(gòu)部門經辦人(rén)對競價結果審核并确認→競價結果公示（公示1天）→競價完成→生成訂單後按直購(gòu)流程采購(gòu)。3.電子賣場(chǎng)團購(gòu)采購(gòu)流程∶由采購(gòu)經辦人(rén)發起或參與團購(gòu)（不少(shǎo)于 5家）→供應商參與報價→系統按最低報價自動确定成交供應商自并公示成交結果→生成訂單後按直購(gòu)流程采購(gòu)。（二）通過電子賣場(chǎng)采購(gòu)的(de)，收貨、接受服務或工(gōng)程完工(gōng)後，應在 7個(gè)工(gōng)作日内，按照(zhào)采購(gòu)單或合同規定的(de)技術(shù)、服務等要求，對供應商履約情況進行(xíng)驗收。并應根據電子賣場(chǎng)的(de)提示填寫相(xiàng)應的(de)驗收單，驗收單需加蓋部門公章(zhāng)。如(rú)發現質量問題應及時進行(xíng)索賠或退換。（三）電子賣場(chǎng)采購(gòu)項目驗收合格後，需入庫的(de)應及時辦理(lǐ)入庫手續。（四）采購(gòu)項目審批表、采購(gòu)驗收單、合同、發票、固定資産驗收單或低值耐用(yòng)品驗收單等應作爲電子賣場(chǎng)采購(gòu)資金(jīn)支付的(de)依據。實施競價采購(gòu)的(de)，電子賣場(chǎng)采購(gòu)競價記錄表等材料也(yě)須一并作爲資金(jīn)支付依據。（一）政府采購(gòu)項目合同簽訂流程，采購(gòu)部門或代理(lǐ)機構起草(cǎo)合同→合同聯審會(huì)簽小(xiǎo)組審核合同内容是否與招标要求一緻→局領導簽訂（或授權委托簽訂）合同。（二）非政府采購(gòu)合同簽訂流程，采購(gòu)部門或代理(lǐ)機構起草(cǎo)合同→詢價小(xiǎo)組審核合同内容是否與邀标要求一緻→局領導簽訂（或授權委托簽訂）合同。（三）電子賣場(chǎng)采購(gòu)合同簽訂流程，電子賣場(chǎng)自動生成采購(gòu)合同→局領導簽訂（或授權委托簽訂）合同。第十六條 政府采購(gòu)合同履行(xíng)完後，采購(gòu)人(rén)以及參加本項标的(de)投标人(rén)或者第三方機構一同按合同要求進行(xíng)驗收，并出具簽章(zhāng)驗收書(shū)，參與驗收的(de)投标人(rén)或者第三方機構意見，作爲驗收書(shū)資料一并存檔，還必須有(yǒu)局黨組成員的(de)驗收意見和(hé)局黨組會(huì)會(huì)議紀要作爲佐證材料。第十七條 采購(gòu)驗收完成後，及時辦理(lǐ)财務報賬。（一）采購(gòu)過程中聘請相(xiàng)關專家的(de)勞務費參照(zhào)《XX省政府采購(gòu)項目評審勞務報酬管理(lǐ)辦法》執行(xíng)。（二）根據合同約定如(rú)扣留有(yǒu)質保金(jīn)的(de)，質保金(jīn)的(de)扣留時間嚴格按合同規定執行(xíng)。支付質保金(jīn)時，需由采購(gòu)部門向财務科提出付款申請，并提交質保期滿項目運行(xíng)狀态合格意見。第十八條 根據市财政局要求在采購(gòu)限額标準以上(shàng)依法實行(xíng)政府采購(gòu)的(de)貨物(wù)、工(gōng)程、服務項目均應當公開(kāi)采購(gòu)意向，可(kě)選擇公開(kāi)渠道爲“中國XX政府采購(gòu)網”或是本單位門戶網站。采購(gòu)意向公開(kāi)内容應當盡可(kě)能(néng)清晰完整，具體應包括五個(gè)方面的(de)内容，分(fēn)别是采購(gòu)項目名稱、采購(gòu)需求概況、預算金(jīn)額、預計(jì)采購(gòu)時間和(hé)其他(tā)需要說明(míng)的(de)情況，格式按照(zhào)X财發〔2020〕23号文(wén)的(de)附件(jiàn)執行(xíng)。（一）競争性談判（競争性磋商、詢價）公告的(de)期限爲 3個(gè)工(gōng)作日;（二）招标公告、資格預審公告的(de)期限爲 5 個(gè)工(gōng)作日;（三）單一來源公示的(de)期限不得少(shǎo)于 5 個(gè)工(gōng)作日;（四）中标（成交）公告應當在确定中标（成交）供應商後2 個(gè)工(gōng)作日内發布，公告期限爲 1 個(gè)工(gōng)作日。第二十條 強化監督。完善和(hé)健全采購(gòu)監督機制(zhì)，強化紀檢監督和(hé)财務監督，提高(gāo)本單位采購(gòu)工(gōng)作的(de)透明(míng)度。任何科室和(hé)個(gè)人(rén)不得未經批準擅自采購(gòu)。禁止通過分(fēn)拆、分(fēn)段、分(fēn)項等辦法，化整爲零規避招标。采購(gòu)工(gōng)作人(rén)員、使用(yòng)和(hé)管理(lǐ)科室的(de)工(gōng)作人(rén)員、評标專家小(xiǎo)組成員與投标人(rén)有(yǒu)利害關系的(de)，應當主動回避。參與本單位采購(gòu)活動的(de)科室和(hé)個(gè)人(rén)，必須堅持公開(kāi)、公平、公正的(de)原則，按章(zhāng)辦事。不得虛假采購(gòu)，不得與投标人(rén)或代理(lǐ)機構惡意串通，不得接受賄賂或獲取其他(tā)不正當利益。不得在監督檢查中提供虛假情況，不得有(yǒu)違反政府采購(gòu)管理(lǐ)辦法的(de)其他(tā)行(xíng)爲。第二十一條 采購(gòu)檔案管理(lǐ)。采購(gòu)資料由采購(gòu)需求科室整理(lǐ)，于第二年單位檔案整理(lǐ)時移交單位檔案管理(lǐ)人(rén)員，保存期限自采購(gòu)活動結束之日起 15年。采購(gòu)檔案包括采購(gòu)決策意見、招标文(wén)件(jiàn)、投标文(wén)件(jiàn)、評審資料、采購(gòu)合同、驗收文(wén)檔等資料（包括音(yīn)視頻資料）。第二十二條 其他(tā)未盡事項，按照(zhào)市XX局财務管理(lǐ)工(gōng)作制(zhì)度執行(xíng)落實。本制(zhì)度自發布之日起實施。
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