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經濟責任審計(jì)模闆：審計(jì)通知、進場(chǎng)會(huì)議紀要、資料交接、承諾書(shū)

時間：2023-03-03 17:05:46

XXX 公司審計(jì)通知書(shū)

審字[ ]第 号

關于對XXX進行(xíng)經濟責任審計(jì)的(de)通知
（被審計(jì)單位名稱）：
根據本公司規定，經董事長批準，決定派出審計(jì)組，自××××年××月(yuè)××日起，對×××同志自××××年××月(yuè)至××××年××月(yuè)在你(nǐ)單位任（職務）期間的(de)經濟責任進行(xíng)就地(dì)（或報送）審計(jì)。
請你(nǐ)單位協助提供領導幹部經濟責任審計(jì)的(de)有(yǒu)關資料，并請通知×××同志于××日之前向審計(jì)組提交述職報告。
在審計(jì)[更多審計(jì)模闆案例資料關注公衆号内審網]期間，請你(nǐ)單位有(yǒu)關職能(néng)部門積極配合，提供必要的(de)工(gōng)作條件(jiàn)，以保證審計(jì)工(gōng)作的(de)順利進行(xíng)。
特此通知。
審計(jì)組長：                   成員：
附件(jiàn)：（一）需向審計(jì)組提供的(de)資料清單
（二）××同志述職報告内容的(de)基本要求
XX公司審計(jì)部
                             年 月(yuè) 日
抄送：XXX  XXX XXX
附件(jiàn)（一）：XXX需向審計(jì)組提供的(de)資料清單
1、企業(yè)内部的(de)财務規章(zhāng)制(zhì)度和(hé)内部控制(zhì)制(zhì)度；
2、任期内審計(jì)單位在銀行(xíng)和(hé)非銀行(xíng)機構設立的(de)全部賬戶的(de)情況，
包括已注銷的(de)賬戶；
3、企業(yè)章(zhāng)程、有(yǒu)關内部機構設置、職責分(fēn)工(gōng)情況；
4、任期内曆年資産經營計(jì)劃和(hé)經濟指标完成情況；
5、任期内曆年财務報表、賬簿、憑證等會(huì)計(jì)資料；
6、任期内重大(dà)投資項目及實施結果，對外投資項目明(míng)細表；
7、任期内全部協議書(shū)及經濟合同；
8、任期末各種财産物(wù)資盤點表、債權債務清理(lǐ)明(míng)細表；
9、任期内重大(dà)經濟事項的(de)決策材料及相(xiàng)關會(huì)議記錄；
10、任職前後有(yǒu)關經濟遺留問題的(de)專門材料；
11、任期内有(yǒu)關經濟監督部門及檢查機構作出的(de)重大(dà)事項檢查結
果、處理(lǐ)意見及糾正情況資料；
12、任期内上(shàng)級内部審計(jì)機構或社會(huì)審計(jì)機構出具的(de)審計(jì)報告、
驗資報告、資産評估報告及辦理(lǐ)企業(yè)合并、分(fēn)立等事項出具的(de)有(yǒu)關報
告等；
13、審計(jì)機構認爲需要的(de)其他(tā)資料。
 
附件(jiàn)（二）：XXX同志述職報告内容的(de)基本要求：
1、任職情況（包括在何單位、任何職及任職起止時間）；
2、單位基本情況；
3、任期内經濟責任目标及其完成情況；
4、任期内的(de)主要經營決策及其實施效果；
5、任期内資金(jīn)運用(yòng)情況（包括資金(jīn)來源與運用(yòng)的(de)明(míng)細及說明(míng)）；
6、财産物(wù)資的(de)安全完整、保值增值情況（包括清查明(míng)細及說明(míng)）；
7、任期内債權債務情況（包括清查明(míng)細及說明(míng)）；
8、個(gè)人(rén)廉潔自律情況；
9、任職期間的(de)工(gōng)作體會(huì)及目前存在的(de)主要問題。
 

XXX公司審計(jì)進場(chǎng)會(huì)會(huì)議紀要

審計(jì)項目：[審計(jì)項目名稱]
日期：    [會(huì)議日期]
地(dì)點：    [會(huì)議地(dì)點]
與會(huì)人(rén)員：[參加會(huì)議的(de)人(rén)員姓名及職務]
1. 與會(huì)人(rén)員介紹
由内部審計(jì)小(xiǎo)組負責人(rén)對内部審計(jì)小(xiǎo)組成員進行(xíng)介紹并由被審計(jì)單位對其相(xiàng)關人(rén)員進行(xíng)介紹。
2.本次審計(jì)項目的(de)目的(de)和(hé)範圍
對本次審計(jì)項目的(de)目的(de)和(hé)範圍進行(xíng)介紹，具體内容可(kě)參考審計(jì)計(jì)劃的(de)相(xiàng)關内容。旨在向被審計(jì)單位相(xiàng)關人(rén)員明(míng)确審計(jì)的(de)目的(de)、内部審計(jì)涉及的(de)業(yè)務和(hé)需要提供配合的(de)部門等。
3. 工(gōng)作方法介紹
對在内部審計(jì)[更多審計(jì)模闆案例資料關注公衆号内審網]過程中采用(yòng)的(de)工(gōng)作方法進行(xíng)介紹，其中包括訪談、穿行(xíng)測試和(hé)符合性測試。具體内容可(kě)參考審計(jì)計(jì)劃的(de)相(xiàng)關内容。
4.      預計(jì)工(gōng)作日程和(hé)時間安排
就現場(chǎng)工(gōng)作時間與被審計(jì)單位進行(xíng)溝通，希望其在預計(jì)工(gōng)作時間内安排相(xiàng)關人(rén)員予以配合。

審計(jì)資料交接單
送審資料名稱
計(jì)量單位
數量
備注












說明(míng)：
審計(jì)機構：
被審計(jì)單位：
接收人(rén)：
移交人(rén)：
年 月(yuè) 日
年 月(yuè) 日
移交人(rén)：
接收人(rén)：
年 月(yuè) 日
年 月(yuè) 日

注：此表一式兩份，交接雙方各執一份


審計(jì)承諾書(shū)


XX審計(jì)部：
我們對所提供的(de)财務會(huì)計(jì)資料負責，并作如(rú)下承諾：
一、我們提供的(de)會(huì)計(jì)報表是遵循《××××會(huì)計(jì)準則》和(hé)《××××會(huì)計(jì)制(zhì)度》及國家其他(tā)有(yǒu)關财務會(huì)計(jì)法規的(de)規定，由本單位負責編制(zhì)的(de)。我們保證所提供的(de)會(huì)計(jì)報表真實準确地(dì)反映了本單位報告期末的(de)财務狀況及本年度的(de)經營成果和(hé)資金(jīn)變動情況，并對其合法性負責。
二、本單位業(yè)已提供全部财務、會(huì)計(jì)記錄和(hé)有(yǒu)關資料，保證無遺漏，并對其真實性、完整性、合法性負責。
二、本單位保證所有(yǒu)财務收支及資産、負債、損益均已全部納入本單位賬戶核算。
三、本單位業(yè)已提供全部關聯單位名單及合同、協議等資料，關聯單位的(de)重大(dà)交易事項均已提示，保證無遺漏。
四、對審計(jì)小(xiǎo)組在審計(jì)過程中要求提供的(de)有(yǒu)關調查、核實材料，本單位将按規定時間簽署完畢，送交審計(jì)小(xiǎo)組。
被審計(jì)單位（蓋章(zhāng)）：          負責人(rén)：
财務主管人(rén)：
年 月(yuè) 日                  年 月(yuè) 日

來源：内審網，内部審計(jì)網編輯整理(lǐ)