易會(huì)滿的(de)“雙重”表态意味著(zhe)對違規行(xíng)爲将有(yǒu)更
時間：2020-05-19 09:28:48
“财務造假、内幕交易、操縱市場(chǎng)等惡性違法違規屢有(yǒu)發生，這不僅破壞市場(chǎng)生态，更重要的(de)是影響投資者信心。對此，必須出重拳、用(yòng)重典，堅決清除害群之馬，切實保護投資者合法權益。”這是證監會(huì)主席易會(huì)滿在“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上(shàng)對上(shàng)市公司财務造假等惡性違法違規行(xíng)爲的(de)重磅表态。易會(huì)滿用(yòng)出重拳、用(yòng)重典“雙重”對造假等違規行(xíng)爲表态，這也(yě)意味著(zhe)在新證券法賦予的(de)監管職權下，對财務造假等惡性違法違規行(xíng)爲的(de)稽查執法保持高(gāo)壓态勢的(de)同時，監管将發揮更大(dà)震懾力。
去年5月(yuè)份，在中國上(shàng)市公司協會(huì)的(de)年會(huì)上(shàng)，易會(huì)滿就嚴厲打擊上(shàng)市公司财務造假、嚴肅市場(chǎng)紀律，對上(shàng)市公司提出“四個(gè)敬畏”要求。筆(bǐ)者發現，一年後，易會(huì)滿對上(shàng)市公司财務造假的(de)表述态度更堅決，語氣也(yě)更重，“出重拳、用(yòng)重典，堅決清除害群之馬”，也(yě)透露出今年的(de)監管稽查執法方向。
一直以來，證監會(huì)不斷重拳打擊上(shàng)市公司财務造假、欺詐等惡性違法行(xíng)爲。
5月(yuè)9日，證監會(huì)發布2019年證監稽查20起典型違法案例。包括财務造假、操縱市場(chǎng)、中介機構未勤勉盡責等類型。這是證監會(huì)連續第四年發布典型違法案例。5月(yuè)14日，證監會(huì)公開(kāi)消息顯示，依法對康美(měi)藥業(yè)違法違規案作出行(xíng)政處罰及市場(chǎng)禁入決定；5月(yuè)15日，證監會(huì)表示，已對深圳市兆新能(néng)源股份有(yǒu)限公司高(gāo)管人(rén)員無法保證公司年度報告的(de)真實、準确、完整的(de)情況，第一時間下發監管關注函、約談相(xiàng)關責任人(rén)，并采取責令改正的(de)行(xíng)政監管措施。也(yě)就是說，2019年以來，證監會(huì)已累計(jì)對22家上(shàng)市公司财務造假行(xíng)爲立案調查，對18起典型案件(jiàn)做出行(xíng)政處罰，向公安機關移送财務造假涉嫌犯罪案件(jiàn)6起。
筆(bǐ)者認爲，這一系列清除資本市場(chǎng)“毒瘤”的(de)行(xíng)動不僅體現了證監會(huì)對财務造假等惡性違法違規行(xíng)爲的(de)打擊态度，也(yě)是築牢上(shàng)市公司質量根基、完善資本市場(chǎng)投融資良性生态環境的(de)必然要求，是對投資者權益的(de)切實保護。
對任何一家上(shàng)市公司而言，守法經營、合規經營都(dōu)是不可(kě)跨越的(de)底線。資本市場(chǎng)是一個(gè)生态體系，上(shàng)市公司的(de)造假、欺詐行(xíng)爲破壞了市場(chǎng)的(de)生态環境，嚴重挑戰信息披露制(zhì)度的(de)嚴肅性，嚴重毀壞市場(chǎng)誠信基礎，嚴重破壞市場(chǎng)信心，嚴重損害投資者利益，不鏟除這些市場(chǎng)“毒瘤”，資本市場(chǎng)的(de)投融資體系就不能(néng)健康運行(xíng)，必然會(huì)出現各種問題。
“這次證券法修訂大(dà)幅強化了财務造假等嚴重違法違規行(xíng)爲的(de)法律責任，證監會(huì)将用(yòng)好用(yòng)足新證券法賦予的(de)監管職權，加大(dà)懲處力度，強化監管震懾。”在新證券法的(de)法治保障下，易會(huì)滿再次亮明(míng)态度，敲響警鍾，那些突破“守法經營、合規經營”底線的(de)行(xíng)爲，最終必然會(huì)受到(dào)市場(chǎng)和(hé)法律的(de)懲罰，付出沉重代價。
