深交所新聞發言人(rén)就創業(yè)闆改革并試點注冊制(zhì)相(xiàng)

爲更好落實中國證監會(huì)《關于創業(yè)闆改革并試點注冊制(zhì)實施前後相(xiàng)關行(xíng)政許可(kě)事項過渡期安排的(de)通知》（以下簡稱《通知》）要求，穩步推進創業(yè)闆改革并試點注冊制(zhì)審核銜接工(gōng)作，深圳證券交易所（以下簡稱深交所）新聞發言人(rén)就市場(chǎng)關切回答記者提問。

答：創業(yè)闆試點注冊制(zhì)實施之日起10個(gè)工(gōng)作日内，深交所僅接受首次公開(kāi)發行(xíng)股票、再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)提交的(de)相(xiàng)關申請。深交所基于相(xiàng)關企業(yè)在中國證監會(huì)的(de)審核順序和(hé)已有(yǒu)審核成果，按照(zhào)注冊制(zhì)審核程序和(hé)規則，認真開(kāi)展審核工(gōng)作，确保在審企業(yè)平穩有(yǒu)序過渡。首發在審企業(yè)的(de)具體安排如(rú)下：

1．對于已通過發審委審核的(de)，按照(zhào)《通知》執行(xíng)。

2．對于中國證監會(huì)審核過程中已通過初審會(huì)但(dàn)尚未經發審委審核通過的(de)，深交所将依據中國證監會(huì)的(de)受理(lǐ)順序和(hé)審核成果接續審核，初審會(huì)意見已落實的(de)，安排創業(yè)闆上(shàng)市委員會(huì)（以下簡稱上(shàng)市委）會(huì)議審議；初審會(huì)意見未落實的(de)，落實後深交所安排審核會(huì)議和(hé)上(shàng)市委會(huì)議審議。

3．對于中國證監會(huì)已反饋意見但(dàn)尚未召開(kāi)初審會(huì)的(de)，深交所根據中國證監會(huì)的(de)受理(lǐ)順序和(hé)審核成果，繼續推進發行(xíng)上(shàng)市審核問詢工(gōng)作，反饋意見已落實的(de)，安排審核會(huì)議審議；反饋意見未落實的(de)，落實後安排審核會(huì)議。

4．對于中國證監會(huì)已受理(lǐ)尚未出具反饋意見的(de)，深交所自受理(lǐ)之日起20個(gè)工(gōng)作日内發出首輪審核問詢。發行(xíng)人(rén)及其保薦人(rén)、證券服務機構在回複問詢後在深交所網站披露問詢和(hé)回複内容。

5. 再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)參照(zhào)前述安排執行(xíng)。

答：根據《通知》，在審企業(yè)可(kě)以在創業(yè)闆試點注冊制(zhì)實施之日起10個(gè)工(gōng)作日内向深交所提出申請。深交所将按照(zhào)相(xiàng)關企業(yè)提交申請文(wén)件(jiàn)的(de)順序予以受理(lǐ)。

發行(xíng)人(rén)、上(shàng)市公司、保薦人(rén)及獨立财務顧問應當按照(zhào)中國證監會(huì)及深交所相(xiàng)關規定，通過深交所發行(xíng)上(shàng)市審核業(yè)務系統提交電子版申請文(wén)件(jiàn)，申請文(wén)件(jiàn)應當與書(shū)面原件(jiàn)保持一緻。在審企業(yè)報送申請文(wén)件(jiàn)時，應當将前期反饋意見回複等文(wén)件(jiàn)一并報送。

需要說明(míng)的(de)是，深交所對在審企業(yè)的(de)受理(lǐ)順序，不作爲深交所的(de)審核順序。根據《通知》，在創業(yè)闆試點注冊制(zhì)實施之日起10個(gè)工(gōng)作日内受理(lǐ)的(de)企業(yè)，深交所仍按該企業(yè)在中國證監會(huì)的(de)審核階段和(hé)受理(lǐ)順序接續審核。如(rú)在審企業(yè)未在前述10個(gè)工(gōng)作日内提出申請的(de)，視爲新申報企業(yè)。

答：爲做好新舊制(zhì)度銜接、穩定市場(chǎng)預期，按照(zhào)“新老劃斷”原則，在審企業(yè)無需适用(yòng)相(xiàng)關負面清單的(de)規定。在審企業(yè)在報送申請文(wén)件(jiàn)時，不需提交有(yǒu)關符合創業(yè)闆定位要求的(de)專項說明(míng)。

答：處于中止狀态的(de)在審企業(yè)，在創業(yè)闆試點注冊制(zhì)實施之日起10個(gè)工(gōng)作日内提出申請的(de)，如(rú)中止情形已消除，發行(xíng)人(rén)（上(shàng)市公司）及其保薦人(rén)、證券服務機構應當及時告知深交所，經審核确認，恢複對其發行(xíng)上(shàng)市審核。中止情形尚未消除的(de)，深交所按相(xiàng)關規定繼續中止。

答：在審企業(yè)尚未處理(lǐ)完畢的(de)舉報信，平移後由深交所處理(lǐ)，保薦機構将核查結果報深交所。

答：根據相(xiàng)關規則，深交所在受理(lǐ)環節要求招股說明(míng)書(shū)中引用(yòng)的(de)财務報表、重大(dà)資産重組報告書(shū)引用(yòng)本次交易涉及的(de)相(xiàng)關資産的(de)财務報表應在6個(gè)月(yuè)有(yǒu)效期内。考慮今年疫情防控特殊情況，爲更好服務實體經濟，拟對上(shàng)述規定進行(xíng)适應性調整，允許首發、并購(gòu)重組在審企業(yè)及新申報企業(yè)今年提交申請時，招股說明(míng)書(shū)引用(yòng)的(de)财務報表、重大(dà)資産重組報告書(shū)引用(yòng)本次交易涉及的(de)相(xiàng)關資産财務報表有(yǒu)效期可(kě)延長1個(gè)月(yuè)。

答：創業(yè)闆試點注冊制(zhì)實施之日起10個(gè)工(gōng)作日後，深交所開(kāi)始受理(lǐ)新申報企業(yè)的(de)申請。對于首發新申報企業(yè)，深交所将根據《創業(yè)闆股票發行(xíng)上(shàng)市審核規則》的(de)相(xiàng)關規定，按其受理(lǐ)的(de)先後順序開(kāi)始審核，自受理(lǐ)之日起20個(gè)工(gōng)作日内發出首輪審核問詢。