證監會(huì)發布《關于全國中小(xiǎo)企業(yè)股份轉讓系統挂

爲建立轉闆上(shàng)市機制(zhì)，規範轉闆上(shàng)市行(xíng)爲，統籌協調不同上(shàng)市路(lù)徑的(de)制(zhì)度規則，做好監管銜接，證監會(huì)發布《關于全國中小(xiǎo)企業(yè)股份轉讓系統挂牌公司轉闆上(shàng)市的(de)指導意見》（以下簡稱《指導意見》）。

　　建立轉闆上(shàng)市機制(zhì)是落實黨中央、國務院決策部署的(de)重要舉措，有(yǒu)助于豐富挂牌公司上(shàng)市路(lù)徑，打通中小(xiǎo)企業(yè)成長壯大(dà)的(de)上(shàng)升通道，加強多層次資本市場(chǎng)的(de)有(yǒu)機聯系，增強金(jīn)融服務實體經濟能(néng)力。

　　2020年3月(yuè)6日至2020年4月(yuè)5日，我會(huì)通過官網、微信、微博等渠道，就《指導意見》向社會(huì)公開(kāi)征求意見。征求意見期間，收到(dào)來自企業(yè)、證券公司、基金(jīn)公司、行(xíng)業(yè)自律組織及社會(huì)公衆的(de)意見共計(jì)13份。總體看，各方對《指導意見》給予積極正面反饋，所提意見主要是進一步細化《指導意見》有(yǒu)關内容，明(míng)确有(yǒu)關工(gōng)作安排。經逐條研究，各方意見建議已基本吸收采納，部分(fēn)事項拟在滬深交易所、全國股轉公司及中國結算有(yǒu)關業(yè)務規則中明(míng)确，如(rú)轉闆上(shàng)市的(de)具體條件(jiàn)、審核标準、保薦程序、停複牌安排、轉闆上(shàng)市後的(de)再融資安排、股份限售的(de)具體安排等。

　　《指導意見》主要内容包括三個(gè)方面。一是基本原則。建立轉闆上(shàng)市機制(zhì)将堅持市場(chǎng)導向、統籌兼顧、試點先行(xíng)、防控風險的(de)原則。二是主要制(zhì)度安排。對轉入闆塊的(de)範圍、轉闆上(shàng)市條件(jiàn)、程序、保薦要求、股份限售等事項作出原則性規定。三是監管安排。明(míng)确證券交易所、全國股轉公司、中介機構等有(yǒu)關各方的(de)責任。對轉闆上(shàng)市中的(de)違法違規行(xíng)爲，依法依規嚴肅查處。上(shàng)交所、深交所、全國股轉公司、中國結算等将依據《指導意見》制(zhì)定或修訂業(yè)務規則，進一步明(míng)确細化各項具體制(zhì)度安排。

　　下一步，證監會(huì)将組織上(shàng)交所、深交所、全國股轉公司、中國結算等做好轉闆上(shàng)市各項準備工(gōng)作，并根據試點情況，評估完善有(yǒu)關制(zhì)度安排。