分(fēn)類: 行(xíng)政處罰 ; 行(xíng)政處罰決定
發文(wén)日期: 2020年10月(yuè)14日
名 稱: 中國證監會(huì)行(xíng)政處罰決定書(shū)（輔仁藥業(yè)）
文(wén) 号: 〔2020〕79号主 題 詞:
中國證監會(huì)行(xíng)政處罰決定書(shū)（輔仁藥業(yè)）
原文(wén)發布日期：2020年10月(yuè)20日
當事人(rén)：輔仁藥業(yè)集團制(zhì)藥股份有(yǒu)限公司（以下簡稱輔仁藥業(yè)），住所：河南省鹿邑縣産業(yè)集聚區。
輔仁藥業(yè)集團有(yǒu)限公司（以下簡稱輔仁集團），輔仁藥業(yè)控股股東，住所：河南省鹿邑縣産業(yè)集聚區。
朱文(wén)臣，男，1966年9月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)法定代表人(rén)、實際控制(zhì)人(rén)、董事長、總經理(lǐ)，輔仁集團法定代表人(rén)、實際控制(zhì)人(rén)，住址：北京市東城區。
朱成功，男，1961年12月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)副董事長，住址：河南省鄭州市金(jīn)水(shuǐ)區。
朱文(wén)亮，男，1963年4月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)董事、副總經理(lǐ)，住址：河南省鹿邑縣。
蘇鴻聲，男，1958年6月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)董事，住址：北京市。
安慧，女(nǚ)，1969年9月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)獨立董事，住址：河南省鄭州市金(jīn)水(shuǐ)區。
耿新生，男，1953年10月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)獨立董事，住址：河南省鄭州市金(jīn)水(shuǐ)區。
李雯，女(nǚ)，1970年6月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)獨立董事，住址：河南省鄭州市金(jīn)水(shuǐ)區。
張雁冰，女(nǚ)，1958年11月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)獨立董事，住址：河南省鄭州市金(jīn)水(shuǐ)區。
朱文(wén)玉，男，1970年10月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)監事會(huì)主席，住址：河南省鄭州市金(jīn)水(shuǐ)區。
李成，男，1962年7月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)職工(gōng)監事，住址：河南省開(kāi)封市禹王台區。
贠海(hǎi)，男，1972年7月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)監事，住址：河南省鄭州市二七區。
趙文(wén)睿，男，1973年1月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)财務總監，住址：河南省鄭州市高(gāo)新技術(shù)開(kāi)發區。
朱學究，男，1974年10月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)财務總監，住址：河南省鹿邑縣。
張海(hǎi)傑，男，1977年11月(yuè)出生，時任輔仁藥業(yè)董事會(huì)秘書(shū)，住址：河南省鄭州市金(jīn)水(shuǐ)區。
依據2005年修訂的(de)《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的(de)有(yǒu)關規定，我會(huì)對輔仁藥業(yè)信息披露違法行(xíng)爲進行(xíng)了立案調查、審理(lǐ)，并依法向當事人(rén)告知了作出行(xíng)政處罰的(de)事實、理(lǐ)由、依據及當事人(rén)依法享有(yǒu)的(de)權利，當事人(rén)未提出陳述、申辯意見，也(yě)未要求聽證。本案現已調查、審理(lǐ)終結。
經查明(míng)，輔仁藥業(yè)、輔仁集團存在以下違法事實：
輔仁藥業(yè)與輔仁集團、河南輔仁控股有(yǒu)限公司（以下簡稱輔仁控股）構成關聯關系，開(kāi)封制(zhì)藥（集團）有(yǒu)限公司（以下簡稱開(kāi)藥集團）與輔仁集團、輔仁控股構成關聯關系。
一、輔仁藥業(yè)2015年、2016年年度報告存在虛假記載、重大(dà)遺漏
2015年以來，輔仁藥業(yè)（含控股子公司，下同）将貨币資金(jīn)提供給控股股東輔仁集團（含控股子公司，下同）、輔仁集團母公司輔仁控股（含控股子公司，下同）使用(yòng)。輔仁藥業(yè)未将提供給輔仁集團、輔仁控股的(de)資金(jīn)記入财務賬簿，也(yě)未對輔仁集團、輔仁控股非經營性占用(yòng)上(shàng)市公司資金(jīn)情況予以披露，導緻其披露的(de)2015年、2016年年度報告存在虛假記載、重大(dà)遺漏。具體如(rú)下：
輔仁藥業(yè)未披露輔仁集團、輔仁控股非經營性資金(jīn)占用(yòng)的(de)發生額、期末餘額6,380萬元，以及相(xiàng)關決策程序、占用(yòng)原因等信息，導緻2015年年度報告存在重大(dà)遺漏。
上(shàng)述非經營性資金(jīn)占用(yòng)未入賬，導緻輔仁藥業(yè)2015年年度報告披露的(de)貨币資金(jīn)期末餘額10,315.74萬元虛假，虛增貨币資金(jīn)6,380萬元占當年年度報告披露的(de)期末淨資産的(de)15.17%。
輔仁藥業(yè)未披露輔仁集團、輔仁控股非經營性資金(jīn)占用(yòng)的(de)期初金(jīn)額6,380萬元、發生額820萬元、期末餘額7,200萬元，以及相(xiàng)關決策程序、占用(yòng)原因等信息，導緻2016年年度報告存在重大(dà)遺漏。
上(shàng)述非經營性資金(jīn)占用(yòng)未入賬，導緻輔仁藥業(yè)2016年年度報告披露的(de)貨币資金(jīn)期末餘額10,512.37萬元虛假，虛增貨币資金(jīn)7,200萬元占當年年度報告披露的(de)期末淨資産的(de)16.63%。
二、輔仁藥業(yè)重大(dà)資産重組文(wén)件(jiàn)中存在虛假記載
2016年4月(yuè)25日，輔仁藥業(yè)第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過《發行(xíng)股份及支付現金(jīn)購(gòu)買資産并募集配套資金(jīn)暨關聯交易報告書(shū)（草(cǎo)案）》（以下簡稱《重組報告書(shū)》），于4月(yuè)27日公告披露：拟向輔仁集團等14名交易對方發行(xíng)股份及支付現金(jīn)購(gòu)買其合計(jì)持有(yǒu)的(de)開(kāi)藥集團100％股權，本次重大(dà)資産重組構成關聯交易、借殼上(shàng)市，标的(de)公司開(kāi)藥集團符合《首次公開(kāi)發行(xíng)股票并上(shàng)市管理(lǐ)辦法》規定的(de)相(xiàng)關條件(jiàn)。
2016年5月(yuè)13日，輔仁藥業(yè)2016年第一次臨時股東大(dà)會(huì)審議通過《重組報告書(shū)》。
2017年12月(yuè)25日，輔仁藥業(yè)收到(dào)中國證監會(huì)核發的(de)《關于核準輔仁藥業(yè)集團實業(yè)股份有(yǒu)限公司重大(dà)資産重組及向輔仁藥業(yè)集團有(yǒu)限公司等發行(xíng)股份購(gòu)買資産并籌集配套資金(jīn)的(de)批複》（證監許可(kě)〔2017〕2367号）。
2017年12月(yuè)26日，輔仁藥業(yè)公告《發行(xíng)股份及支付現金(jīn)購(gòu)買資産并募集配套資金(jīn)暨關聯交易報告書(shū)（修訂稿）》。
自2016年4月(yuè)27日至2017年12月(yuè)26日，輔仁藥業(yè)持續披露更新的(de)《重組報告書(shū)》，其中披露開(kāi)藥集團三年一期财務報表及輔仁藥業(yè)一年一期備考财務報表，并披露“輔仁藥業(yè)與控股股東、實際控制(zhì)人(rén)或者其他(tā)關聯方之間不存在非經營性資金(jīn)占用(yòng)的(de)情形，開(kāi)藥集團與輔仁集團、朱文(wén)臣或其他(tā)關聯方之間亦不存在非經營性資金(jīn)占用(yòng)的(de)情形。本次交易完成後，上(shàng)市公司不存在關聯方資金(jīn)占用(yòng)的(de)情形”。
經查，截至2015年12月(yuè)31日、2016年12月(yuè)31日，開(kāi)藥集團及其子公司向輔仁集團（含控股子公司，下同）、輔仁控股提供資金(jīn)的(de)餘額分(fēn)别爲34,950萬元、50,370萬元。開(kāi)藥集團未将上(shàng)述交易記入财務賬簿，導緻《重組報告書(shū)》中披露的(de)開(kāi)藥集團财務報表中貨币資金(jīn)餘額虛假。前述違法事實和(hé)本項違法事實導緻《重組報告書(shū)》中披露的(de)輔仁藥業(yè)備考财務報表中貨币資金(jīn)餘額亦存在虛假記載，2015年、2016年分(fēn)别虛增貨币資金(jīn)41,330萬元、57,570萬元，分(fēn)别占各年末淨資産的(de)12.95%、14.79%。上(shàng)述被占用(yòng)資金(jīn)的(de)絕大(dà)部分(fēn)自中國證監會(huì)受理(lǐ)直至批準一直未予歸還，故《重組報告書(shū)》中關于不存在非經營性資金(jīn)占用(yòng)的(de)表述亦存在虛假記載。
以上(shàng)事實有(yǒu)相(xiàng)關公告、《重組報告書(shū)》、借款合同、銀行(xíng)轉款原始憑證、銀行(xíng)流水(shuǐ)、銀行(xíng)賬戶資料、資金(jīn)占用(yòng)情況明(míng)細、輔仁集團及輔仁藥業(yè)等公司的(de)情況說明(míng)、相(xiàng)關當事人(rén)詢問筆(bǐ)錄等證據證明(míng)，足以認定。
我會(huì)認爲，輔仁藥業(yè)披露虛假記載《重組報告書(shū)》的(de)行(xíng)爲，違反《上(shàng)市公司重大(dà)資産重組管理(lǐ)辦法》（2014年10月(yuè)23日 證監會(huì)令第109号，2016年9月(yuè)8日 證監會(huì)令第127号，以下簡稱《重組辦法》）第四條“有(yǒu)關各方必須及時、公平地(dì)披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的(de)真實、準确、完整，不得有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏”，以及2005年《證券法》第六十三條“發行(xíng)人(rén)、上(shàng)市公司依法披露的(de)信息，必須真實、準确、完整，不得有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏”的(de)規定，構成《重組辦法》第五十五條第一款所述“上(shàng)市公司或者其他(tā)信息披露義務人(rén)......所披露的(de)信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏”，以及2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發行(xíng)人(rén)、上(shàng)市公司或者其他(tā)信息披露義務人(rén)未按照(zhào)規定披露信息，或者所披露的(de)信息有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏”的(de)行(xíng)爲。輔仁藥業(yè)将虛假記載的(de)《重組報告書(shū)》報送我會(huì)審核，構成《重組辦法》第五十四條所述“上(shàng)市公司或者其他(tā)信息披露義務人(rén)......報送的(de)報告有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏”，以及2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述“發行(xíng)人(rén)、上(shàng)市公司或者其他(tā)信息披露義務人(rén)未按照(zhào)規定報送有(yǒu)關報告，或者報送的(de)報告有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏”的(de)行(xíng)爲。
《重組辦法》第二十六條規定“上(shàng)市公司全體董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員應當公開(kāi)承諾，保證重大(dà)資産重組的(de)信息披露和(hé)申請文(wén)件(jiàn)不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏”。在曆次《重組報告書(shū)》上(shàng)簽字承諾的(de)董事有(yǒu)朱文(wén)臣、朱成功、朱文(wén)亮、蘇鴻聲，獨立董事安慧、耿新生、李雯、張雁冰，董秘張海(hǎi)傑，财務總監趙文(wén)睿、朱學究，監事朱文(wén)玉、贠海(hǎi)、李成。朱文(wén)臣決策、安排輔仁集團、輔仁控股占用(yòng)輔仁藥業(yè)、開(kāi)藥集團資金(jīn)事宜，不僅明(míng)知輔仁藥業(yè)存在被輔仁集團、輔仁控股占用(yòng)資金(jīn)的(de)情況，也(yě)明(míng)知标的(de)資産開(kāi)藥集團亦存在被輔仁集團、輔仁控股占用(yòng)資金(jīn)的(de)情形，卻仍然簽字承諾保證《重組報告書(shū)》内容的(de)真實、準确、完整，爲直接負責的(de)主管人(rén)員。朱學究曾于2003年至2017年6月(yuè)任輔仁集團财務總監，知悉輔仁集團占用(yòng)輔仁藥業(yè)及開(kāi)藥集團資金(jīn)事宜，爲直接負責的(de)主管人(rén)員。其餘12人(rén)爲其他(tā)直接責任人(rén)員，其中，朱成功、朱文(wén)亮、蘇鴻聲、趙文(wén)睿、朱文(wén)玉知悉輔仁集團占用(yòng)輔仁藥業(yè)資金(jīn)事宜；此外，因任職關系，獨立董事張雁冰簽署了1份《重組報告書(shū)》，财務總監趙文(wén)睿簽署了3份《重組報告書(shū)》。
輔仁集團爲輔仁藥業(yè)、開(kāi)藥集團的(de)控股股東。輔仁集團爲實現醫藥資産的(de)整體上(shàng)市，籌劃、組織、實施将開(kāi)藥集團注入輔仁藥業(yè)，屬于同一控制(zhì)下的(de)重大(dà)資産重組。輔仁集團2015年、2016年大(dà)規模占用(yòng)開(kāi)藥集團子公司資金(jīn)，在重組時未向輔仁藥業(yè)如(rú)實提供相(xiàng)關信息。輔仁集團作爲交易對方在《重組報告書(shū)》中公開(kāi)承諾，保證所提供的(de)信息真實、準确、完整。
上(shàng)述事實有(yǒu)輔仁集團、開(kāi)藥集團及其子公司提供的(de)情況說明(míng)、輔仁集團與開(kāi)藥集團子公司簽署的(de)《借款協議》《重組報告書(shū)》、相(xiàng)關人(rén)員筆(bǐ)錄等證據證明(míng)，足以認定。
我會(huì)認爲，輔仁集團的(de)上(shàng)述行(xíng)爲違反《重組辦法》第四條“有(yǒu)關各方必須及時、公平地(dì)披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的(de)真實、準确、完整，不得有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏”的(de)規定，構成《重組辦法》第五十五條第二款所述“重大(dà)資産重組或者發行(xíng)股份購(gòu)買資産的(de)交易對方…或者提供的(de)信息有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏”的(de)行(xíng)爲。根據《重組辦法》第五十五條第二款的(de)規定，依照(zhào)2005年《證券法》第一百九十三條予以處罰，朱文(wén)臣爲直接負責的(de)主管人(rén)員。
四、輔仁藥業(yè)2017年、2018年年度報告存在虛假記載、重大(dà)遺漏，2018年未及時披露關聯擔保
2017年，輔仁藥業(yè)将開(kāi)藥集團納入合并報表。輔仁藥業(yè)、開(kāi)藥集團以前年度向輔仁集團、輔仁控股提供的(de)資金(jīn)，在2017年、2018年絕大(dà)部分(fēn)仍未歸還，且發生新的(de)占用(yòng)，輔仁藥業(yè)未将相(xiàng)關資金(jīn)占用(yòng)情況入賬，也(yě)未對輔仁集團、輔仁控股非經營性占用(yòng)上(shàng)市公司資金(jīn)情況予以披露，導緻其披露的(de)2017年、2018年年度報告存在虛假記載、重大(dà)遺漏。具體如(rú)下：
輔仁藥業(yè)未披露輔仁集團、輔仁控股非經營性資金(jīn)占用(yòng)的(de)期初金(jīn)額57,570萬元（含2017年12月(yuè)26日并表的(de)開(kāi)藥集團，下同）、發生額-10,860萬元、期末餘額46,710萬元，以及相(xiàng)關決策程序、占用(yòng)原因等信息，導緻2017年年度報告存在重大(dà)遺漏。
上(shàng)述非經營性資金(jīn)占用(yòng)未入賬，導緻輔仁藥業(yè)2017年年度報告披露的(de)貨币資金(jīn)期末餘額128,909.47元虛假，虛增貨币資金(jīn)46,710萬元占當年年度報告披露的(de)期末淨資産的(de)10.02％。
輔仁藥業(yè)未披露輔仁集團、輔仁控股非經營性資金(jīn)占用(yòng)的(de)期初金(jīn)額46,710萬元、發生額86,953.28萬元、期末餘額133,663.28萬元，以及相(xiàng)關決策程序、占用(yòng)原因等信息，導緻2018年年度報告存在重大(dà)遺漏。
上(shàng)述非經營性資金(jīn)占用(yòng)未入賬，導緻輔仁藥業(yè)2018年年度報告披露的(de)貨币資金(jīn)期末餘額165,636.49萬元虛假，虛增貨币資金(jīn)133,663.28萬元占當年年度報告披露的(de)期末淨資産的(de)24.45%。
此外，2018年，輔仁藥業(yè)爲輔仁集團及朱文(wén)臣借款提供4筆(bǐ)擔保，涉及的(de)合同金(jīn)額合計(jì)1.4億元，截至2018年12月(yuè)31日未償還金(jīn)額7,200萬元。輔仁藥業(yè)未及時披露，也(yě)未在2018年年度報告中披露該事項，導緻相(xiàng)關年度報告存在重大(dà)遺漏。
輔仁藥業(yè)2015年至2018年定期報告虛假記載及重大(dà)遺漏、2018年未及時披露關聯擔保的(de)違法事實，有(yǒu)相(xiàng)關年度報告、借款合同、銀行(xíng)轉款原始憑證、銀行(xíng)流水(shuǐ)、銀行(xíng)賬戶資料、資金(jīn)占用(yòng)情況明(míng)細、輔仁集團及輔仁藥業(yè)等公司的(de)情況說明(míng)、擔保合同、相(xiàng)關當事人(rén)詢問筆(bǐ)錄、審議相(xiàng)關年報的(de)董事會(huì)會(huì)議決議等證據證明(míng)，足以認定。
我會(huì)認爲，輔仁藥業(yè)2015年至2018年年度報告中虛增貨币資金(jīn)、未披露控股股東及其關聯方非經營性資金(jīn)占用(yòng)，以及2018年年度報告未披露關聯方擔保，導緻定期報告存在虛假記載、重大(dà)遺漏的(de)行(xíng)爲，違反2005年《證券法》第六十三條“上(shàng)市公司依法披露的(de)信息，必須真實、準确、完整，不得有(yǒu)虛假記載”，《公開(kāi)發行(xíng)證券的(de)公司信息披露内容與格式準則第2号——年度報告的(de)内容與格式》（證監會(huì)公告〔2015〕24号、證監會(huì)公告〔2016〕31号、證監會(huì)公告〔2017〕17号）第三十一條第一款“公司發生控股股東及其關聯方非經營性占用(yòng)資金(jīn)情況的(de)，應當充分(fēn)披露相(xiàng)關的(de)決策程序，以及占用(yòng)資金(jīn)的(de)期初金(jīn)額、發生額、期末餘額、占用(yòng)原因、預計(jì)償還方式及清償時間”、第四十條第四項“公司與關聯方存在債權債務往來或擔保等事項的(de)，應當披露形成原因，債權債務期初餘額、本期發生額、期末餘額，及其對公司的(de)影響”以及2005年《證券法》第六十六條第六項的(de)規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述行(xíng)爲。在2015年至2018年年度報告簽署書(shū)面确認意見的(de)董事有(yǒu)朱文(wén)臣、朱成功、朱文(wén)亮、蘇鴻聲，獨立董事安慧、耿新生、李雯、張雁冰，董秘張海(hǎi)傑，财務總監朱學究、趙文(wén)睿，監事朱文(wén)玉、李成、贠海(hǎi)。朱文(wén)臣決策、安排輔仁集團、輔仁控股占用(yòng)上(shàng)市公司資金(jīn)及擔保事宜，卻仍保證2015年至2018年年度報告真實、準确、完整，爲直接負責的(de)主管人(rén)員。董事朱成功、朱文(wén)亮、蘇鴻聲以及前後任财務總監趙文(wén)睿、朱學究均知悉輔仁集團、輔仁控股資金(jīn)占用(yòng)事宜，爲直接負責的(de)主管人(rén)員，其中，因任職關系，财務總監朱學究、趙文(wén)睿分(fēn)别各簽署了兩期年報。其餘8人(rén)爲其他(tā)直接責任人(rén)員，其中，監事會(huì)主席朱文(wén)玉亦知悉輔仁集團、輔仁控股資金(jīn)占用(yòng)事宜；此外，因任職關系，獨立董事張雁冰簽署了一期年報。
朱文(wén)臣在輔仁集團、輔仁控股與輔仁藥業(yè)及其合并範圍内子公司的(de)借款協議上(shàng)簽字，是輔仁集團、輔仁控股資金(jīn)占用(yòng)事項的(de)最大(dà)受益者，其行(xíng)爲構成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述“發行(xíng)人(rén)、上(shàng)市公司或者其他(tā)信息披露義務人(rén)的(de)控股股東、實際控制(zhì)人(rén)指使從事前兩款違法行(xíng)爲”的(de)情形。
輔仁藥業(yè)2018年未及時披露關聯方擔保的(de)行(xíng)爲，違反《關于規範上(shàng)市公司對外擔保行(xíng)爲的(de)通知》（證監發〔2005〕120号）一、（五）“上(shàng)市公司董事會(huì)或股東大(dà)會(huì)審議批準的(de)對外擔保，必須在中國證監會(huì)指定信息披露報刊上(shàng)及時披露”、2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項“國務院證券監督管理(lǐ)機構規定的(de)其他(tā)事項”的(de)規定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述行(xíng)爲。輔仁藥業(yè)董事長朱文(wén)臣、董事會(huì)秘書(shū)張海(hǎi)傑爲直接負責的(de)主管人(rén)員。
根據當事人(rén)違法行(xíng)爲的(de)事實、性質、情節與社會(huì)危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的(de)規定，我會(huì)決定：
一、對輔仁藥業(yè)定期報告存在虛假記載、重大(dà)遺漏，以及未及時披露關聯方擔保的(de)行(xíng)爲，責令輔仁藥業(yè)集團制(zhì)藥股份有(yǒu)限公司改正，給予警告，并處以60萬元的(de)罰款；對朱文(wén)臣給予警告，并處以90萬元罰款，其中作爲直接負責的(de)主管人(rén)員罰款30萬元，作爲實際控制(zhì)人(rén)指使從事信息披露違法罰款60萬元；對朱成功、朱文(wén)亮、蘇鴻聲給予警告，并分(fēn)别處以20萬元罰款；對朱文(wén)玉給予警告，并處以15萬元罰款；對張海(hǎi)傑、朱學究、趙文(wén)睿、安慧、耿新生、李雯給予警告，并分(fēn)别處以10萬元罰款；對李成、贠海(hǎi)給予警告，并分(fēn)别處以5萬元罰款；對張雁冰給予警告，并處以3萬元罰款。
二、對輔仁藥業(yè)報送和(hé)披露的(de)重大(dà)資産重組文(wén)件(jiàn)中存在虛假記載的(de)行(xíng)爲，責令輔仁藥業(yè)集團制(zhì)藥股份有(yǒu)限公司改正，給予警告，并處以60萬元的(de)罰款；對朱文(wén)臣給予警告，并處以30萬元罰款；對朱學究給予警告，并處以20萬元罰款；對朱成功、朱文(wén)亮、蘇鴻聲給予警告，并分(fēn)别處以15萬元罰款；對朱文(wén)玉、趙文(wén)睿給予警告，并分(fēn)别處以10萬元罰款；對安慧、耿新生、李雯給予警告，并分(fēn)别處以5萬元罰款；對張雁冰、張海(hǎi)傑、李成、贠海(hǎi)給予警告，并分(fēn)别處以3萬元罰款。
三、對輔仁藥業(yè)集團有(yǒu)限公司提供的(de)信息存在虛假記載的(de)行(xíng)爲，給予警告，并處以60萬元的(de)罰款；對朱文(wén)臣給予警告，并處以30萬元罰款。
綜合上(shàng)述三項違法事實，合計(jì)對輔仁藥業(yè)集團制(zhì)藥股份有(yǒu)限公司處以120萬元罰款；對輔仁藥業(yè)集團有(yǒu)限公司處以60萬元罰款；對朱文(wén)臣處以150萬元罰款；對朱成功、朱文(wén)亮、蘇鴻聲分(fēn)别處以35萬元罰款；對朱學究處以30萬元罰款；對朱文(wén)玉處以25萬元罰款；對趙文(wén)睿處以20萬元罰款；對安慧、耿新生、李雯分(fēn)别處以15萬元罰款；對張海(hǎi)傑處以13萬元罰款；對李成、贠海(hǎi)分(fēn)别處以8萬元罰款；對張雁冰處以6萬元罰款。
上(shàng)述當事人(rén)應自收到(dào)本處罰決定書(shū)之日起15日内，将罰款彙交中國證券監督管理(lǐ)委員會(huì)開(kāi)戶銀行(xíng)：中信銀行(xíng)北京分(fēn)行(xíng)營業(yè)部，賬号：7111010189800000162，由該行(xíng)直接上(shàng)繳國庫，并将注有(yǒu)當事人(rén)名稱的(de)付款憑證複印件(jiàn)送中國證券監督管理(lǐ)委員會(huì)行(xíng)政處罰委員會(huì)辦公室備案。當事人(rén)如(rú)果對本處罰決定不服，可(kě)在收到(dào)本處罰決定書(shū)之日起60日内向中國證券監督管理(lǐ)委員會(huì)申請行(xíng)政複議，也(yě)可(kě)在收到(dào)本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月(yuè)内直接向有(yǒu)管轄權的(de)人(rén)民(mín)法院提起行(xíng)政訴訟。複議和(hé)訴訟期間，上(shàng)述決定不停止執行(xíng)。
- END -
來源： 中國證監會(huì)網站、季豐的(de)會(huì)計(jì)師(shī)驿站。版權歸原作者所有(yǒu)（如(rú)有(yǒu)轉載，請注明(míng)以上(shàng)信息）。
版權說明(míng)：如(rú)涉版權問題，請與我們聯系，謝謝！
