離(lí)任審計(jì)的(de)操作流程及主要工(gōng)作底稿

時間：2022-10-28 17:09:29

離(lí)任審計(jì)所需提供資料清單模闆（參考）

1、本單位的(de)組織機構及人(rén)員狀況，主要經營業(yè)務及流程，資産财務狀況等企業(yè)基本情況。

2、單位法人(rén)執照(zhào)、組織機構代碼證、收費許可(kě)證；車(chē)輛行(xíng)駛證、房産證、土(tǔ)地(dì)使用(yòng)證。

3、主要經營業(yè)務相(xiàng)關合同、文(wén)件(jiàn)（包括政府部門下發的(de)文(wén)件(jiàn)）。

4、承諾書(shū)；單位基本情況表；潛盈、潛虧明(míng)細表(要标出具體潛盈、潛虧的(de)原因)；會(huì)計(jì)政策調查表；合同明(míng)細表。（審計(jì)組提供模闆）。

5、領導幹部任職期間單位年度工(gōng)作總結。

6、領導幹部任職期間述職報告（審計(jì)組提供參考提綱）；本單位對述職報告的(de)評議意見。

7、領導幹部經濟責任目标。

8、領導幹部任職期間重大(dà)決策事項以及相(xiàng)關的(de)會(huì)議記錄、紀要和(hé)決議。9、領導幹部任職期間預算和(hé)決算或者财務收支計(jì)劃和(hé)決算、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報表、科目餘額表等有(yǒu)關資料。

10、銀行(xíng)開(kāi)戶許可(kě)、銀行(xíng)對賬單、未達賬項調節表。

11、提供單位各項财務及内部控制(zhì)制(zhì)度。

12、資産盤點清冊、債權債務清查明(míng)細表以及債權債務清理(lǐ)的(de)有(yǒu)關資料；

13、領導幹部任職前企業(yè)資産、财務狀況；

14、領導幹部任職期間發生的(de)經濟糾紛、未決訴訟案件(jiàn)、法院判決和(hé)仲裁等重大(dà)事件(jiàn)報告或者說明(míng)；抵押擔保的(de)相(xiàng)關資料。

15、領導幹部任職期間曆次審計(jì)意見書(shū)、審計(jì)決定書(shū)、社會(huì)審計(jì)組織出具的(de)審計(jì)報告和(hé)鑒定以及其他(tā)資料。

16、上(shàng)一屆任期經濟責任審計(jì)報告。

17、其他(tā)需要提供的(de)資料。

離(lí)任人(rén)述職報告提綱

（可(kě)根據具體情況進行(xíng)調整）

1、任職的(de)時間年限、到(dào)任時單位的(de)基本情況；

2、任職期間主要做的(de)工(gōng)作；

3、任職期間本單位預算執行(xíng)和(hé)其他(tā)财政收支、财務收支的(de)真實、合法和(hé)效益情況；，是否做到(dào)了資産保值增值；

4、任職期内重要投資項目的(de)建設和(hé)管理(lǐ)情況、直接參與決定與财務收支、投資項目相(xiàng)關的(de)重大(dà)決策以及實施情況；

5、任職期内重要經濟事項管理(lǐ)制(zhì)度的(de)建立和(hé)執行(xíng)情況；

6、任職期内對下屬單位财政收支、财務收支以及有(yǒu)關經濟活動的(de)管理(lǐ)和(hé)監督情況；

7、任職期内執行(xíng)有(yǒu)關法律法規及個(gè)人(rén)遵守廉潔自律情況；包括是否存在“四風”問題；領導幹部“八項規定”及“三公經費”等規定的(de)執行(xíng)情況；

8、需要向審計(jì)組說明(míng)的(de)其他(tā)情況。

審計(jì)公示

(可(kě)根據實際情況修改)

根據xxx要求和(hé)組織部xxx号提請書(shū)，xxxx決定派出以xx爲組長的(de)審計(jì)工(gōng)作組，于201x年x月(yuè)x4日開(kāi)始對xxx進行(xíng)離(lí)任經濟責任審計(jì)。希望廣大(dà)幹部群衆對審計(jì)工(gōng)作組的(de)審計(jì)情況及遵守審計(jì)工(gōng)作紀律情況進行(xíng)監督，同時對被審計(jì)對象存在的(de)有(yǒu)關問題和(hé)建設性意見及時與審計(jì)工(gōng)作組進行(xíng)反映、溝通，加強民(mín)主監督，以便提高(gāo)審計(jì)質量，更好地(dì)進行(xíng)審計(jì)監督與服務。

聯系人(rén)：xxx

聯系電話(huà)：xxx

審計(jì)組

201x年x月(yuè)x日

審計(jì)公示

根據《黨政主要領導幹部和(hé)國有(yǒu)企業(yè)領導人(rén)員經濟責任審計(jì)規定》（中辦發〔2010〕32号）等法律法規的(de)規定，受xxx黨委組織部委托，我處決定派出審計(jì)組，自201x年x月(yuè)x日開(kāi)始對xxxx(單位及職務)xx同志進行(xíng)任期經濟責任審計(jì)，審計(jì)期間爲201x年x月(yuè)x日至201x年x月(yuè)x日。

有(yǒu)關單位和(hé)個(gè)人(rén)對以上(shàng)領導幹部在任職期間履行(xíng)經濟責任方面如(rú)有(yǒu)意見或建議，請與審計(jì)組聯系。

審計(jì)組：

電話(huà)：

電郵：

特此公示。

xxx審計(jì)處

201x年x月(yuè)x日

審計(jì)的(de)公示

根據xxx黨委組織部的(de)委托，我處拟委托xxx會(huì)計(jì)師(shī)事務所，對xxx同志從201x年x月(yuè)至201x年x月(yuè)任xx院長期間的(de)經濟責任進行(xíng)審計(jì)。

在審計(jì)期間，如(rú)有(yǒu)問題需要反映，請聯系審計(jì)處或向組織部、紀委辦公室、監察處反映。

聯系電話(huà)：

郵箱：

xxx審計(jì)處

201x年x月(yuè)

離(lí)任審計(jì)的(de)操作流程及主要工(gōng)作底稿

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